未办理备案手续等行为违规 亨亚股权及相关责任人被出具警示函

2024-07-02

  

未办理备案手续等行为违规 亨亚股权及相关责任人被出具警示函

  10月12日,深圳证监局发布的一则行政监管措施决定书显示,因深圳市亨亚股权投资基金管理有限公司(简称“亨亚股权”)在从事私募基金业务活动中,存在未办理备案手续、未履行谨慎勤勉义务的情形等违规行为,深圳证监局对亨亚股权以及公司法定代表人、执行董事、总经理李粤峰均采取出具警示函的行政监管措施。

  经查,亨亚股权在从事私募基金业务活动中,存在以下违规行为:一是深圳亨亚盈丰投资企业(有限合伙)(以下简称“亨亚盈丰”)募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理备案手续;二是未按亨亚盈丰有限合伙协议约定进行投资运作,存在未履行谨慎勤勉义务的情形。

  深圳证监局指出,上述情形违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号,以下简称《私募管理办法》)第八条第一款、第四条第一款的相关规定。依据《私募管理办法》第三十三条的规定,该局决定对亨亚股权采取出具警示函的行政监管措施。

  同时,李粤峰自公司成立之日(2014年6月23日)起至今任亨亚股权法定代表人、执行董事、总经理,对公司上述违规行为负有责任。依据《私募管理办法》第三十三条的规定,深圳证监局决定对李粤峰采取出具警示函的行政监管措施。

  天眼查显示,亨亚股权成立于2014年,注册资本5000万元,由深圳亨亚企业管理有限公司持股100%,实际控制人为李粤峰。

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